兴业证券怎么签署风险警示书 兴业证券风控

兴业证券怎么签署风险警示书 兴业证券风控

2023年3月24日

投资者需按兴业证券要求提供身份资料、财务状况、投资知识等信息，以充分了解投资者需求和风险承受能力。

2023年12月14日

柯利达保荐机构为兴业证券，持续督导期截至2023年12月31日。公司作为伟志股份的保荐人，受到福建证监局警示函措施。

风控实战经验

经历多个银行岗位，包括柜员、风控专员，积累了9年银行风险防控实战经验，擅长各类风险控制。

2022年9月7日

合规风控岗位要求在开户、运行等环节进行合规管理，审核客户业务资料，杜绝运营风险，确保账户业务的准确性。

处罚情况

兴业证券被点名提及于离岸处罚决定书中，指控吴限授意公司人员与兴业证券分析师合作发布虚假信息诱导投资。

2022年5月27日

兴业证券主承销商已对募集说明书核查确认真实性，承担法律责任，并承诺不直接或间接认购自己发行的债券。

主要人员情况

公司设立风险控制与合规审核***会、资格审查***会和薪酬管理***会，管理层包括董事、总经理等。

招募说明书规定

兴业证券制定招募说明书遵循相关法规规定，投资者需充分了解基金投资存在的风险。

通过以上相关内容，我们可以了解到兴业证券在风险警示书签署和风控方面的重要举措和规定，对于投资者和公司自身都具有重要意义。希望投资者在选择投资渠道时，能够了解相关规定，并做出明智的决策。