中基协要求合规检查 合规检查的重点是基金的收益情况

中基协要求合规检查，合规检查的重点是基金的收益情况。

2023年11月30日封闭期内主动离职，且离职时间未满24个月；无特殊情况管理公募基金产品未满1年主动离职，且离职时间未满18个月；短期内频繁变换任职单位，不得注册为基金经理。

内控与财税是私募基金行走于资本市场重要的“两条腿”，内部管理的优劣程度直接决定了私募基金可以走多远。私募基金行业日益规范，蛮荒时代早已成为历史。中基协对私募基金合规要求也越发严格。

《基金法》于2013年修订时将私募基金明确纳入到法律监管的范围，并明确了中基协的法律地位，确立了中基协的私募基金管理人机制、私募证券基金备案、入会要求、机构设置、职责等法律规定。

公募基金管理人和销售机构应在投资者的全过程中提供服务，包括发送账单、披露净值、发布基金公告等基金服务流程。特别是在市场或基金净值出现较大波动时，应主动提供投资者陪伴服务，传递正确信息。

私募基金管理人要建立与管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，并在保障自主经营的前提下，对私募基金管理人的合规监督和检查进行具体安排。

中基协对私募资管计划遵循“事前备案，事后核查”的思路，根据新资管细则增补非公开募集、投资管理、产品运作的核查内容，完善备案核查标准。

随着私募基金行业的快速发展，监管检查逐步增强，包括检查管理人和基金数量、规模占比等。配套监管检查工作也在不断完善。

涉及经营异常收到中基协通知需要出具专项法律意见书时，私募管理人应在3个月内主动注销，否则协会将中止相关程序。

中基协发布的指导文件旨在提升基金管理公司的合规管理水平，依据《中华人民共和国证券投资基金法》，为基金管理公司的合规管理提供指导和规范。

根据中基协发布的数据，截至2022年12月末，私募基金规模达到20.03万亿元，私募基金管理人数量持续增加，行业规模不断扩大。