九泰基金回应证监会处罚:三名人员已离职 九泰基金公司

九泰基金回应证监会处罚:三名人员已离职 九泰基金公司

1. 九泰基金受罚情况

1.1 ***证监会于2023年2月2日对九泰基金、吴刚等5名责任主体发布行政处罚决定书。 1.2 吴刚因违法干预基金经营等行为被罚款100万元。

1.3 九泰基金其他管理人员也受到了处罚。

2. 违规行为

2.1 九泰基金操纵基金经营行为涉嫌违法。 2.2 通过九泰久利参与多家上市公司保底定增，谋取不正当利益。

2.3 公司管理人员干预基金运营，买入三维丝等股票，牵涉多家公司。

3. 公司管理责任

3.1 公司董事会、监事会及高级管理人员应保证报告真实准确完整，否则将承担法律责任。 3.2 公司负责人及相关管理人员应对公司经营行为承担连带责任。

3.3 九泰基金管理人员的违规行为导致公司受罚，管理责任重大。

4. 基金托管和管理

4.1 基金托管人对基金管理人的业务进行监督核查，保障基金运作。 4.2 基金管理人对基金托管人的业务也需进行核查，确保合规运行。

4.3 基金财产的保管以及交易、清算、净值计算等方面有明确规定。

5. 公司简介

5.1 九泰基金管理有限公司成立于2014年7月3日，是国内首家由PE投资管理机构发起设立的公募基金管理公司。 5.2 公司注册地址位于北京市，注册资本为3亿元。

5.3 公司由昆吾九鼎投资管理有限公司等发起设立，拥有稳定的投资背景和资源实力。