瑞银证券***是哪国的 瑞银接***证监会谴责及罚款4亿港元

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瑞银证券**是哪国的 瑞银接**证监会谴责及罚款4亿港元

1. 受罚原因

2019年3月19日，**证监会对瑞银课以3.75亿港元罚款并吊销保荐牌照一年，这也是历史上因保荐人缺失罚款最大个案。吊销了瑞银保荐人主管人员岑天的牌照，为期两年。原因是他在负责监督***森林上市申请的执行工作时。

2. 瑞银被罚款

2019年11月11日，**证监会因瑞银长达十年间向客户多收款项并犯有严重的系统内部监控缺失，对其谴责并罚款4亿港元。瑞银表示将全额退款受影响客户。

3. **证监会处罚

2019年11月12日，**证监会发布公告表示对瑞银进行严厉处罚，认为瑞银没有透明度地向客户多收款项，造成利益冲突，破坏市场信誉。

4. 瑞银回应

2020年11月11日，瑞银全面调查并确认违规行为后，回应称将自行向**相关监管机构道歉并全额退款，以消除不当行为带来的影响。

5. 监管期望

2019年11月12日，证监会行政总裁欧达礼表示，监管机构期望所有中介机构在管理业务上尽责，避免类似情况再次发生，维护市场秩序。

6. 三大公司被罚

2019年3月18日，港证监对瑞银集团、摩根士丹利和美林远东有限公司以及渣打证券**有限公司进行罚款，瑞银面临的处罚金额最高。

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