上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 上海证券交易所公开募集基础设施

上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 上海证券交易所公开募集基础设施

1. 制定背景

2013年04月02日21:05法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等法律法规的制定促成了本办法的产生。

2. 相关法律文件

2021年01月29日00:00证券法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》和《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》等相关法律文件为本办法的重要依据。

3. 内部控制制度

2006年6月5***所发布或修改内部控制制度，以提高上市公司的风险管理水平，保护投资者的合法权益，并推动上市公司建立健全和有效实施内部控制制度。

4. 配套资金比例

2020年7月31日法规规定，上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金时，所配套资金比例不得超过拟购买资产交易价格100%。

5. 科创板股票发行

第一章总则规范了上海证券交易所科创板股票发行承销活动，促进各参与主体归位尽责，并根据相关法律法规制定管理办法。

6. 发行承销活动费用

2023年7月4日2月5日，上交所发布《关于公开募集基础设施证券投资基金上市及交易相关收费事宜的通知》，明确了基础设施基金上市初期相关费用的收费标准。

7. 发行资料要求

上海证券交易所网上定价发行必须提交的资料包括主承销商募集资金使用报告、业务办法等相关文件。

8. 基础设施基金发售

关于上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)的询价及发售时间安排和相关流程有严格要求，确保活动的公平、公正性。

在上海证券交易所的管理办法下，上市公司的募集资金使用和管理得到规范和监管，投资者的合法权益得到保护，市场秩序得以稳定发展。