道琼斯系统查询反洗钱
道琼斯系统查询反洗钱
道琼斯系统是用于查询反洗钱名单的工具，覆盖银行涉及反洗钱名单监测的各类业务，并能够与其他业务系统有效交互，实现全方位的名单筛查。使用道琼斯系统可以避免与敏感人员重名或相似导致开户被拒绝，以及受到身份证信息过期限制交易的情况。小编将详细介绍道琼斯系统查询反洗钱的相关内容。
1. 名单扫描工作
名单扫描工作是指在客户关系建立及资金交易环节实施名单监测服务。通过名单扫描工作，可以及时发现是否与反洗钱重点监测的敏感人员存在姓名相同或接近的情况，避免潜在风险。
2. 证件信息更新
如果身份证信息过期还没有及时更新，可能会导致受限制交易。在使用道琼斯系统查询反洗钱之前，确保身份证信息的有效性，及时进行更新。
3. 名称和证件号查询
道琼斯数据服务是查询反洗钱名单的重要平台，其中道琼斯数据库的内容最全。用户可以通过道琼斯数据服务进行查询，并输入姓名和证件号等信息，来获取相关名单信息。
4. 登录查询流程
查询反洗钱名单之前，需要先登录道琼斯系统。具体流程如下：
- 点击搜索结果中的道琼斯系统链接。
- 输入账号和密码进行登录。
- 点击查询按钮进行名单查询。
5. 风险管理及法规遵守
道琼斯系统提供了风险管理及法规遵守的解决方案，帮助用户在获取充足信息后快速做出决策。该解决方案可以提供一套业内领先的工具和服务，助力用户的反洗钱工作。
6. KoFIU反洗钱业务条例
KoFIU反洗钱业务条例允许金融公司在金融交易完成前通过比对WLF名单上的信息，核实相关交易客户的利害关系人身份。KoFIU反洗钱业务条例为道琼斯系统查询反洗钱提供了法规依据。
7. Dow Jones Risk & Compliance
Dow Jones Risk & Compliance致力于为最有雄心壮志的公司和专业人士提供会员资格和情报解决方案。该平台的专业服务包括Factiva和Curation Services等，致力于为用户提供高质量、维护良好的数据，以支持有效的筛查工作。
8. 采购项目名称
兴业证券通过采购道琼斯反洗钱监控名单数据服务，进一步加强了反洗钱工作。该采购项目将于2022年7月1日至2022年7月3日进行公示，并接受异议以书面形式提出。